三家药企实控人被证监会立案 信披违规问题突出

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　　记者 李晃 北京报道 来源：经济参考报

　　近期，A股多家医药生物行业公司（依据申万一级行业分类）集中宣布被中国证监会立案调查，其中既有“减肥药概念”明星股，又有刚于今年6月“摘帽”的，还包括实控人屡被处罚的。

　　《经济参考报》记者注意到，在前述三家公司中，诺泰生物及实际控制人赵德中系因涉嫌信息披露违法违规等被立案；南卫股份控股股东及实际控制人李平、财务总监项琴华系因涉嫌内幕交易被立案；四环生物实际控制人陆克平系因涉嫌信息披露违法违规被立案。综合来看，三家公司此次主要因为信披违规问题被证监会立案，而这三家公司此前都曾因信披问题被相关监管部门处罚，信披违规问题相对突出。

　　诺泰生物：涉及2021年技术转让事宜

　　诺泰生物是此次遭证监会立案调查的公司之一。10月23日晚间，诺泰生物发布公告称，公司及实际控制人之一赵德中于近日收到中国证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规等，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定立案。

　　诺泰生物称，经公司自查，本次立案可能涉及公司2021年度技术转让相关事宜。截至公告披露日，公司尚未收到中国证监会的最终调查结论，立案调查事项的最终结果将以中国证监会出具的结论为准。值得注意的是，诺泰生物正是在2021年5月于科创板上市。

　　《经济参考报》记者近日以投资者名义致电诺泰生物证券部，欲了解前述事项的具体原因及影响，该公司相关工作人员表示，就是关于2021年一个技术转让事项，证监会觉得有疑问，目前正在调查当中，等有确定的信息后公司会进行下一步的公告。在记者的追问下，前述工作人员称“这个技术转让事项应该没有专门公告过”。

　　公开资料显示，诺泰生物成立于2009年4月，是一家聚焦多肽药物及小分子化药进行自主研发与定制研发生产相结合的生物医药企业。赵德毅、赵德中为公司控股股东、实际控制人，两人系兄弟关系，已签署《一致行动协议》。

　　业绩方面，今年前三季度，诺泰生物实现营业收入12.52亿元，同比增长76.51%；实现归属于上市公司股东的净利润3.50亿元，同比增长281.90%；实现扣非净利润3.55亿元，同比增长301.43%，业绩表现十分亮眼。

　　值得一提的是，在诺泰生物登陆科创板前的2019年，赵德毅、赵德中就曾因信息披露及公司治理违规被全国股转公司处罚。

　　南卫股份：6月刚被地方证监局处罚

　　与诺泰生物同日宣布被证监会立案的还有南卫股份。10月23日晚间，南卫股份公告称，公司控股股东及实际控制人李平于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》，公司财务总监项琴华于同日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌内幕交易，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对李平和项琴华立案。

　　南卫股份称，立案调查期间，公司及相关人员将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司各项生产经营活动正常有序开展。

　　《经济参考报》记者近日以投资者名义致电南卫股份证券部，欲了解前述事项的具体原因及影响，该公司相关工作人员表示：“我们这边只知道是因为内幕交易被立案，其他的不太清楚。”

　　公开资料显示，南卫股份成立于1990年7月4日，于2017年8月7日登陆上交所，公司主要从事透皮产品、医用胶布胶带及绷带、急救包、运动保护用品、防护用品、护理用品等产品的研发、生产和销售，是集医药产品研发、制造、销售于一体的企业。

　　业绩方面，南卫股份目前面临着连续亏损、毛利率持续下滑的压力。iFinD数据显示，2020年至2023年，南卫股份营业收入分别为10.72亿元、5.27亿元、5.45亿元、6.00亿元，扣非净利润分别为0.87亿元、-0.22亿元、-0.19亿元、-1.47亿元，近三年累计亏损金额约1.88亿元；同时，2020年至2023年公司销售毛利率分别为33.87%、20.71%、13.24%、9.28%，呈持续下滑态势。

　　值得一提的是，由于南卫股份控股股东李平及其关联方在2022年度存在非经营性资金占用情形，公司未能及时发现上述关联方资金占用，未按要求对关联方资金拆借事项及时履行信息披露且公司的内部控制未能防止或及时发现并纠正上述违规行为，存在重大缺陷，内部控制失效，南卫股份2022年度被天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的内部控制审计报告，公司股票自2023年5月4日起被实施其他风险警示，直至2024年6月26日才“摘帽”。

　　不仅如此，南卫股份刚于今年6月被地方证监局处罚。根据披露，南卫股份于2024年6月3日收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明，南卫股份存在未及时披露关联方非经营性资金占用、定期报告存在重大遗漏等违法事实。江苏证监局决定，对南卫股份给予警告，并处以300万元罚款；对李平给予警告，并处以450万元罚款；对项琴华给予警告，并处以90万元罚款。

　　四环生物：实控人再遭立案调查

　　同样因涉嫌信息披露违法违规，公司实控人遭到证监会立案的还有四环生物。

　　10月21日晚间，四环生物发布公告称，中国证监会对公司实际控制人陆克平下发了《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会于近日决定对其立案。

　　公开资料显示，四环生物前身为江苏三山实业股份有限公司，成立于1992年5月。目前，四环生物主要从事生物医药制品、生产和销售以及园林绿化工程业务。

　　四环生物近年处于持续亏损状态，公司业绩承压。同花顺iFinD数据显示，2020年至2023年，四环生物营业收入分别为5.05亿元、3.51亿元、2.70亿元、2.35亿元，近三年持续下滑；扣非净利润依次为0.28亿元、-0.37亿元、-0.50亿元、-0.75亿元，近三年累计亏损金额约1.61亿元。今年上半年，四环生物继续亏损，营收为1.06亿元，同比下降12.85%，归属于上市公司股东的净利润为-0.11亿元，扣非净利润为-0.10亿元。

　　公开信息显示，陆克平生于1944年11月，1993年7月起就职于江苏阳光集团有限公司（简称“阳光集团”），任董事长或总经理等职务。陆克平也是阳光集团的实控人，曾实际控制四环生物、江苏阳光、海润光伏、*ST威创四家上市公司，除四环生物外，其他三家均已退市。

　　值得一提的是，陆克平在证券市场屡受处罚。四环生物9月18日发布公告称，因威创集团股份有限公司涉嫌信息披露违法违规，陆克平收到广东证监局下达的行政处罚事先告知书，其子陆宇收到广东证监局下达的行政处罚事先告知书。

　　在更早的2020年，陆克平曾因在限制交易期限内买卖四环生物股票等被证监会罚款2734万元，同时被终身市场禁入；四环生物亦因2014年至2018年年度披露的实际控制人信息存在虚假记载、2014年年度报告未按规定披露关联交易等，被证监会处以60万元的罚款，并责令改正、给予警告。